财务廉政风险排查精选(十四篇)

财务廉政风险排查精选篇1

一、工作目标

以科学发展观为指导，按照"突出重点、探索创新、有序推进、务求实效"的总体要求，通过分类查险、综合防险、预警控险三个环节，进一步完善机制和创新工作方法。年底前完成廉政风险排查工作，争取到2012年底前，建立起比较完善的廉政风险防控长效机制，最终实现从源头上预防和减少腐败行为的发生，达到爱护和保护干部的目标，推进我局预防腐败工作取得明显成效。

二、工作内容及方法步骤

（一）对象范围。局机关及本局下属国有企事业单位领导干部、工作人员。

（二）主要内容。紧密结合各科室、各岗位的行政业务工作职责，重点围绕权力运行和监督制约，从领导岗位、中层岗位、一般岗位"三个层次"，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方式，查找思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等"五类廉政风险"，对查找出的岗位廉政风险制定相应防控措施，并对岗位廉政风险进行科学化、系统化防控管理。

三、方法步骤。

（一）动员部署阶段（2011年7月下旬-8月）

一是召开全局岗位廉政风险防控机制建设工作动员部署会议，传达省、县有关会议及文件精神，统一思想认识，明确岗位廉政风险防控机制建设工作的目标、任务和要求。二是积极宣传岗位廉政风险防控机制建设工作和重要性，教育和引导广大党员干部牢固树立风险意识，自觉参与岗位廉政风险防范机制建设工作，主动查找风险点。三是结合实际制定实施方案，成立领导小组。

（二）查找风险阶段（2011年9月-12月）

主要任务是按照上级部署要求，结合局机关实际，认真查找廉政风险点，做到廉政风险查准、查全、查深，为制定廉政风险防范措施奠定基础。

1．查找风险。按照领导岗位、中层岗位、一般岗位"三个层次"，围绕事权、人权、财权等重点部位和关键环节，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、问卷调查等方式方法进行排查。领导班子成员要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位人员要查找审批、管理、执法等环节可能存在的廉政风险，在行使行政审批权、自由裁量权、现场决策权和内部管理权等过程中存在的廉政风险；一般岗位工作人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险，在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉政风险。

2．风险评估。根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。按照三级风险评估要求进行分类，按规定程序确定分析等级。具体分类如下：

一级：单位领导班子正、副职岗位；行使行政审批权、执法权的中层岗位；直接服务于企业和群众的中层岗位；从事人事、财务、物资、项目、基础设施建设等管理的中层岗位。

二级：有行政审批权、执法权的一般岗位；直接服务于企业和群众的一般岗位；从事人事、财务、物资、项目、基础设施建设等管理的一般岗位；其他中层岗位。

三级：除一级、二级以外的其它岗位。

同时，岗位廉政风险等级评估要与查找岗位廉政风险点同时进行，单位负责人的廉政风险点查找和等级评估情况由县纪委负责审核和监管，领导班子副职廉政风险点查找和等级评估情况由局"一把手"负责审核和监管，其他岗位廉政风险点查找和等级评估情况由各分管领导和局纪检组共同审核与监管。

3．登记风险。各个岗位查找的廉政风险点、风险点评估以及采取的防控措施，上报局党组审核。审核把关后，填写《岗位廉政风险查找评估登记表》，局纪检组对登记表进行汇总，同时建立工作台帐，形成廉政风险信息库，并实行动态管理。

（三）综合防险阶段（2012年1月-2012年底）

主要任务是针对排查出的廉政风险，建立完善的岗位廉政风险防控机制，制定廉政风险防范措施，做到任务明确、责任到人，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1．落实防险责任。岗位廉政风险排查结束后，按要求层层签订《岗位廉政风险防控责任书》，局主要负责人与县纪委监察局签订责任书，局主要负责人与副职签订责任书，局分管领导与中层干部和一般干部签订责任书，并与岗位廉政风险查找评估登记表一起存入廉政风险信息档案，实行集中规范管理。

2．开展风险教育。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导局机关全体干部职工牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。

3．规范权力运行。结合各个风险点的实际，对原有工作程序进行一次梳理，制定相关程序性文件，规范工作流程；修订完善原有的规章制度，加大制度执行情况的监督检查；加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。

4．建立监控机制。一是设立举报电话、举报箱和在局门户网站设立廉政风险管理专栏等方式，进一步畅通群众投诉渠道；对群众有举报、社会有反映，及时向岗位个人发出警示提醒，采取督导纠错、诫勉谈话、打招呼提醒、责任追究等措施，帮助和督促及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定予以追究责任。二是认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对全局干部的监督。四是严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。三是针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。

三、工作要求

（一）加强领导。成立由局长任组长，局分管领导任副组长，各科室负责人任成员的岗位廉政风险防控机制建设工作领导小组，由局纪检组负责日常组织协调工作。各下属国有企事业单位也要成立相应的组织机构，明确责任领导、责任部门和工作人员，并开展岗位廉政风险防控机制建设工作。

财务廉政风险排查精选篇2

关键词：财政监督机制 三位一体 健全机制

近年来财政领域发生的腐败问题，往往都与财政资金使用密切相关，特别是由于财政部门各股室预算编制不精细，执行透明度不高，导致对资金分配和使用的裁量职责不够清晰，容易引发利用资金支配权寻租行为的发生，预算管理工作已成为财政部门的重要廉政风险点。为此，新安县积极探索、开拓创新，围绕财政预算，建立健全了预算分离、评审复审、信息公开三位一体的新型财政监督机制，有效预防了财政领域腐败现象的发生，促进了财政资金的规范、高效、廉洁使用。

健全财政内部监督管理机制，必须在财政内部分权制衡。按照这个思路，新安构建四权制衡机制，即在财政局内部实施财政预算编制、预算执行、预算监督、预算评价四权分离操作，互相制衡，打破了原来由财政部门内部各个业务股室单独行使四项职权的体制。一是印发《关于完善公共财政体系推进和谐新安建设的意见》，推行财政预算编制、执行、监督、评价四权分离的权力制衡机制。二是财政预算编制部门研究政策、制定标准、审核把关，促进了财政预算的标准化、程序化、透明化，从组织上把预算编制分离出来。三是取消内设支出股室的预算编制权，把有关人员和有关职责转移到预算股。内设支出股室的职能转变到研究政策、吃透下情，更好地服务全县中心工作和社会公众，最大限度地推行财政绩效管理上来。

为管好、用好大规模的政府投资项目和大额度的政府投资资金，新安县在抓好资金评审的基础上，积极推行对评审报告的复审工作，为预防重大工程建设中腐败问题的发生，上了“双保险”。一是扩大财政评审范围。成立财政项目资金评审中心，出台《财政项目资金评审管理办法》，由以往以财政预算内资金为主，扩大覆盖到预算外资金建设项目和政府性融资建设项目，对政府投资建设项目实行百分之百评审，加强对所有政府性投资建设项目预决算监督管理。二是严格复审制度。复审是对财政性项目资金评审结论的再评审，新安出台《县政府投资建设项目评审报告复审办法》，面向社会选定一批执业质量高、社会信誉好的社会中介机构和遵纪守法、业务精通的专业人员，建立复审中介机构和专家资源库，对评审机构出具的政府投资建设项目资金评审结论进行复审。复审结束后，对复审结论有异议的，由财政、建设、审计和政府法制等相关部门组织合议，合议无异议后，作为国库集中支付、绩效评价、建设单位办理结算交付的依据。

新安县高度重视财政廉政风险防范管理工作，多次利用党组会进行研究部署。成立了廉政风险防范工作领导小组，制定了实施意见，召开了机关动员会，迅速启动了试点工作。加大宣传力度，通过开设专题宣传板报、悬挂宣传标语、电视宣传等形式广泛宣传、深入动员。一是举办了财政廉政风险专题讲座和培训，认真履职、严格自律，争当人民好“管家”，对廉政风险点排查工作进行了专题培训。通过学习，机关干部对党风廉政建设和反腐败斗争的形势有了更加清醒的认识，纠正了思想上的误区、消除了排查风险点顾虑，夯实了廉政风险防范管理工作的基础，财政廉政风险点排查工作的效果明显。二是确保风险排查不漏项、不漏岗。为力求“风险点”查找地更加准确、全面，我们设置了意见征集箱、组织召开民主评议活动，并广征各方对财政廉政风险点排查结果的意见和建议，在广征意见、建议基础上，对经过前两轮查找出来的廉政风险点进一步分析讨论、补充完善。

财务廉政风险排查精选篇3

一、加强财政廉政风险防范管理的重大意义

（一）加强财政廉政风险防范管理是打造阳光财政的迫切要求。财政部门是政府的综合经济管理部门，掌握着大量财政资金的转移支付权，重大项目预算的建议权，重要生产要素资源的调配权，财政资金运行管理的监督权，可以说手中具有一定的权力。我们财政部门相应权力和滋生腐败的风险也随之增大。权力是把双刃剑，既能造福于人民，也容易滋生腐败，给国家和人民带来损失，这就迫切要求我们加强自身的党风廉政建设，做到公正用权、用权为民。另一方面，加强财政资金监管、确保资金安全有效运行，不仅关系财政部门自身建设的需要，也关系到各级各部门廉政工作的需要，更关系到整个经济社会发展的需要，这就迫切要求财政部门应履行起职责，严肃查处和纠正各级各部门在资金运行上违风廉政建设和财经纪律有关规定的行为，维护整个社会的公平正义。

（二）加强财政廉政风险防范管理是强化宗旨意识、维护人民利益的现实需要。财政工作是党的事业的重要方面，是政府职能的重要组成部分，涉及到广大人民群众的切身利益和社会生活的方方面面。要进一步加强财政党风廉政建设，坚持群众利益高于一切，高度关注人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，把改善民生作为财政工作的出发点和落脚点，在资金安排上更多地向困难群体倾斜，向欠发达地区倾斜，向社会事业发展薄弱的环节倾斜，不断提高广大人民生活质量和幸福指数。

（三）加强财政廉政风险防范管理是适应公共财政资金规模扩大保障财政资金安全的需要。随着公共财政涉及面越来越广，财政服务对象有了很大变化，保障和改善民生等方面的支出规模越来越大。过去全国一年是二千亿元，现在每年达到十万亿元，而且不少项目资金面向社会，面向千家万户，与老百姓的切身利益相关。一项财政资金的出台，体现了党和政府的关怀，能不能把党的温暖送给人民，大家关注，防止流失，责任重大。因此，保障每一笔财政资金的运行安全，要有一系列的管理措施、包括资金内控机制和财政资金廉政风险防控机制。

（四）加强财政廉政风险防范管理是适应财政管理科学化、精细化水平发展的需要。建设公共财政体制既是我国经济社会发展的必然趋势，也是完善社会主义市场经济的内在要求。公共财政体制建设需要不断深化财政管理制度改革，需要有健全的规章制度对财政分配管理监督权和行政管理权以及其他权力进行规范，需要明确监督定位和完善工作流程，不断提升财政管理科学化、精细化水平。公开、透明、规范的权力运行机制是提升财政管理水平的重要保证。

二、财政廉政风险的成因分析

（一）思想道德滑坡。近年来，经济成份、利益主体、社会组织和生活方式日益多样化，给人们的思想观念和人与人之间的关系带来种种影响，一些消极的甚至腐朽的东西逐渐滋生起来，从思想上、作风上和组织上严重侵蚀着党员干部队伍。个别财政干部放松思想改造，人生观、价值观扭曲，把人民赋予的权力当作谋取私利的工具。一是自律性不强。对自身要求不严，为人不讲操守，不重品行。有不良的嗜好或生活习惯，热衷于吃喝玩乐等。二是原则性不强。不作为或，利用职务便利谋取私利，利用公职身份接受礼物或宴请等。三是责任心不强。工作态度消极，履行职责不到位，工作标准不高，缺乏责任心，导致工作出现问题或失误等。从财政系统看，近几年来先后有一批领导干部因行贿、受贿、贪污各类腐败问题纷纷落马，如省财政厅原厅长匡炳文，江苏省财政厅原副厅长张美芳，甘肃省财政厅原副厅长郑卫民，宜昌市财政局原局长，市财政局原局长等。普通财政干部因腐败走上犯罪道路也大有人在，如山东省齐河县财政局原局长任居孟，省安庆市郊区财政局原局长傅人君，原贵阳市财政局综合计划处科员许杰等。

（二）监督制约不力。权力一旦失去监督，必然导致腐败，监督失衡是产生腐败问题的根源所在。腐败分子走上犯罪道路是各种因素综合作用的结果，思想霉变是内因，也是主因，但是监督制约不力也是一个方面。

一是上级监督雾里看花，形有实无。上级领导对下属进行严格监督负有责任和义务。然而，由于各种原因，实际工作中一些领导往往对下级疏于监督。更有甚者，对下级不是以个人品德和工作绩效论优劣，而是搞亲亲疏疏，拉拉扯扯，放弃监督；有的领导与下级同属“一张网”，利害相关，怕“拔出萝卜带出泥”，不敢监督；也有一些领导忙于事务，且以“用人不疑”为由放松监督。

二是同级监督缩手缩脚，软弱无力。目前，同级干部或同一个领导班子成员间的监督，由于受庸俗关系学的影响，顾忌重重，事不关已，高高挂起，使同级监督变成泡影。

三是下级监督纸上谈兵，名存实亡。一些缺乏民主自律意识的人担任领导后，自恃高人一等，骄横跋扈，将管辖范围当成自己的家天下，对敢于监督或提不同意见的同志，视为“眼中钉”。下级“寄人篱下”、利益攸关，遂生依附心态，把领导看成是自己升降进退的决定因素，事事附和随从，为了取悦上级而放弃原则甚至同流合污。还有的下级存在有种种顾虑或畏惧心理，怕监督上级招致非议和打击报复，明知不对，只好少说为佳，或避而远之，洁身自好。

四是群众监督水中望月，徒有虚名。普通群众对本单位的重大决策缺乏参与了解，对领导干部的权力动作、业务活动、社交往来和家庭状况知之甚少，特别是一些领导干部故意将一些本应公开的公务活动和重大事项神秘化、隐蔽化，该报告的不报告，该公开的不公开，群众想监督却无从下手，由于大环境的影响，人们越来越多地关注自己的利害得失，只要自身利益不受损害，抱着多一事不如少一事的心态，对权力的监督意识明显减弱。

三、加强财政廉政风险防范管理的主要做法

（一）加强廉政风险教育。加强思想政治教育，加强理想信念教育，是提高财政干部依法办事、依法理财、廉洁自律意识，增加拒腐防变能力的基本途径，也是遏制财政干部腐败行为产生的治本之策。一是要加强理想信念教育。加强政治理论学习，用邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观武装头脑，不断提高财政干部的党性修养。二是要加强针对性教育。突出开展以《廉政准则》为主要内容的78个不准规定的教育，认真落实廉政提醒、诫勉谈话等制度，进一步提高财政党员干部廉政风险的防范意识和抵御风险的能力和自觉性。三是加强廉政文化建设。把廉政文化建设与机关党建工作紧密结合起来，不断创新工作方式方法，拓展廉政教育的内涵，要积极宣传身边的勤政廉洁先进典型，以先进榜样激励人；要注重对反面典型警示教育，以案说纪，警钟长鸣。

（二）深入查找岗位风险。一是全面清理事权。按照行政审批、预算拨款、政府采购、专项资金使用等职权进行认真清理。二是多层次排查。分别对领导班子、股室、岗位风险进行排查，重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险。三是“六步法”查找。通过自己找、同事帮、群众提、互相查、领导点、组织评等六步查找廉政风险点。

（三）分类确定风险等级。一是归纳风险范围。在深入查找岗位风险的基础上，对防控范围再延伸、再补充、再归纳，做到风险防控不交叉、不重复、不遗漏。二是进行风险评估。对查找出来的风险点，从发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面进行分析评估，确定ABC三个风险等级。三是确定风险等级。把领导班子成员，涉及财政资金安排、人事管理、财务管理、重点基建项目、政府采购等重点环节和关键岗位定为A级；把具有一般财政事务管理、社会事务管理、公共服务管理职能的岗位定为B级；除A、B以外的其他岗位定为C级，努力构建覆盖财政权力运行全过程的监控体系。

（四）制定缜密防控措施。一是利用“点线面”细化流程。以“工作中可能出现廉政风险的环节”为点，以“业务流程”为线，以“履行职能职责”为面，梳理出需要重点进行廉政风险防控的工作流程。二是建立“红橙黄”预警机制。按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”的标准，建立廉政风险预警机制，A级风险为红色预警，B级风险为橙色预警，C级风险为黄色预警。通过预警及时了解干部职工在廉政方面存在的苗头性、倾向性问题，做到防控关口前移。三是实行“ABC”三级防控。A级风险由局领导防控，B级风险由股室负责人防控，C级风险由个人防控。

（五）动态跟踪完善防控。一是做到“三个结合”。综合运用教育、制度、监督等多种手段，把开展廉政风险防控与推动业务工作提升相结合、与推进惩防体系建设相结合、与规范行政权力运行相结合。二是抓好“四个环节”。通过抓好计划、执行、考核、修正“四个环节”，最大限度地对苗头性、倾向性问题做到及时发现、及时提醒、及时纠正。三是筑牢“三道防线”。逐步建立以前期预防、中期监控和后期处置为主要内容的廉政风险“三道防线”，形成一套定位全面、评估准确、预警及时、反应快速、动态跟踪的廉政风险管理机制，达到全面有效防范的目的。

四、加强财政廉政风险防范管理取得的主要成效

（一）强化了系统内部从源头上预防和治理腐败工作。通过注重实效的教育引导，增强了广大财政干部廉政风险防范意识，找全、找准了存在的廉政风险。针对查找出来的廉政风险，通过完善防控措施，狠抓制度执行，形成人人参与风险防控、全面规范各项工作的良好局面。依法办事、依法理财、廉洁从政的制度保证进一步强化，进一步认识到权力行使必须讲程序、权力运行必须受监督，必须受惩处。有效地预防了财败现象的发生，确保惩防体系各项工作任务真正落到实处。

（二）探索出反腐倡廉与业务工作有机结合的科学路径。通过实施廉政风险防控标准化工程，将反腐倡廉的各项要求融入到财政业务工作的每个流程，解决了以往反腐倡廉建设与业务工作结合不够、甚至“两张皮”的现象，为规范业务工作各环节的权力配置、行使和监督提供了有益的途径。防控标准化既为财政队伍安全、财政资金安全提供了保障，又在很大程度上促进了业务工作的全面提升。

（三）促进了全系统党员干部的勤政、廉政、优政。将廉政建设、作风建设结合起来，通过班子成员带头，个人、科室参与,查找风险，梳理完善职权流程，建立健全风险防控机制，公示廉政风险、防范承诺等，财政系统在群众心目中勤政廉政优政的整体形象进一步得到认可，“高效理财、普惠民生”的财政服务品牌效应不断放大，机关工作整体质量和服务水平不断提升。

财务廉政风险排查精选篇4

（一）树立任务机制，精心组织施行。各驻在部分树立健全相关任务指导体系体例，执行分层担任、分类治理，扎实推进廉政风险防控机制建立。30个驻在部分树立了响应廉政风险防控机制建立任务指导机构，个中19个明白由派驻机构承当办公室日常任务，审计署等7个部分成立了廉政风险防控机制建立指导小组，人力资本和社会保证部等10个部分由党风廉政建立指导小组组织展开这项任务，工业和信息化部等4个部分由惩办和预防糜烂系统建立指导小组担任此项任务，公安部、财务部、海关总署辨别由直属机关集中警示教育运动办公室、反腐倡廉建立指导小组、系统推行使用任务指导小组详细担任。

（二）积极展开试点，扎实稳步推进。经过展开先行先试，实时发现问题，细化任务方案，标准操作顺序，总结出一套可操作性强的任务办法，防止了偏向，进步了效率。开展变革委将本单元治理本能机能分为政策制订、行政法律、内部治理等类型，将有审批、法律、政策制订等权利的单元作为防控机制建立主体，重点拔取价检司等6个司（局）展开试点。中国气候局将风险防控分为资金资产、社会治理、科研、当局收购和财政管帐、纪检监察审计5大类106项，辨别拔取所属机关司（局）、事业单元和省（区、市）气候局等单元展开试点。

（三）排查岗亭风险，确定风险品级。清算各类权柄，摸清权利底数，经过本人查找、群众评断、指导审议和组织核定等办法，环绕人、财、物以及“三重一大”、审批权行使等重点部位和要害环节，查找廉政风险点，并依据廉政风险呈现几率、影响局限、风险水平等确定风险品级。工业和信息化部在直属事业单元和下属高校着重查找运营治理及科研教育方面的廉政风险。农业部着重从强农惠农政策落实等方面，排查廉政风险点。国度旅行局对宣传促销、行业表扬、会展赛事、社会公益事业建立等方面进行重点排查。文明部对权利相对集中、触及评奖评审的重点岗亭和部分进行仔细排查。

财务廉政风险排查精选篇5

二、重视宣传教育，提高思想认识。

一是加大宣传，营造廉政氛围。充分利用微信群、浙政钉等媒介平台，及时宣传廉政风险有关内容，结合党史教育，发挥宣传教育在党风廉政传播中的积极作用，形成良好的廉政氛围。二是加强学习，筑牢思想防线。周例会上，有针对性的学习市委党风廉政建设相关精神；财务管理部全体人员观看集团统一组织的《红船》历史教育片；专题开展分管领导上党课，努力提高服务水平、工作效能、加强道德建设，做到坚守底线，同时也要牢记部门职责和岗位职责，才能抵住糖衣炮弹，为集团把好审核关。三是积极动员，提高政治觉悟。财务管理部现有党员1名，预备党员1名，入党积极分子1名，通过部门的政治学习和积极动员，三季度有一名同志提交入党申请书，财务管理部实现入党全覆盖。

三、完善制度建设，规范自律行为。

一是不断完善财务制度建设。以廉洁风险排查为契机，财务管理部梳理相关制度，对《金华市金投集团有限公司资金管理暂行办法》进行修订，现已完成初稿。同时自查相关执行财务的制度，查漏补缺，进一步规范工作程序和监督机制。二是开展部门廉政风险排查。结合纪检监察室开展廉洁风险排查，财务管理部全体员工结合岗位职责，人人查找风险，制定措施，增强岗位责任意识、风险防范意识、廉洁奉公意识和遵纪守法意识，把防控廉政风险转化为日常工作和生活中的自觉行动。三是开展部门内部合规性检查。结合党建人事部优化作风建设行动，财务管理部每季度开展内部交叉检查，重点检查“三公经费”的标准是否超标、流程是否到位、付款是否及时，以制度为约束，切实提高工作效率和服务水平。

财务廉政风险排查精选篇6

关键词：供电企业；廉政建设；风险防控；机制建设

作者简介：王秋霞（1962-），女，河南襄城人，河南省襄城县供电局纪检书记，工程师，人力资源管理师；盛会敏（1975-），女，河南襄城人，河南省襄城县供电局人力资源部主任，经济师，人力资源管理师。（河南?襄城?461700）

中图分类号：D267.5?????文献标识码：A?????文章编号：1007-0079（2012）18-0092-02

所谓廉政风险，就是掌握一定权力和资源的人在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。因此，廉政风险主要存在于权力运用和资源配置之中，并且以职务活动为核心。党的十七届五中全会和十七届中央纪委第五次全会明确提出了推进廉政风险防控机制建设的任务。推进廉政风险防控机制建设，是贯彻落实中央和农业部反腐倡廉决策部署，是进一步完善惩防体系建设的具体行动，是加强党风廉政建设的一项重要基础性工作。廉政风险的存在具有客观性和普遍性，从这个意义上说，所有的职务都有廉政风险。有风险并不可怕，可怕的是没有防范风险的意识，没有应对风险的措施。笔者从以下几个方面浅谈县级供电企业廉政风险防控机制建设工作。

一、理清构建廉政风险防控机制的思路

构建廉政风险防控机制，既要准确把握惩治和预防腐败体系建设的总体要求，又要密切结合企业生产经营的特点。一是以规范权力运行为核心，围绕权力配置、运行、监控，系统梳理各类廉洁风险。二是把教育、制度、监督、纠风、惩处等核心要素融入防控措施中。三是强化前期预防、中期监控、后期处置，建立监督、纠错和考核机制，把风险管理融入到企业生产经营的具体业务和管理流程中，与安全生产、经营管理等业务，同部署、同落实、同检查、同考核。四是依托信息化实现适时监控与预警，完善管控手段。同时，突出重点对象，抓住关键环节，落实防控责任，健全长效机制。

二、认真开展廉政风险排查、辨识与评估

风险辨识与评估是构建廉政风险防控机制的基础性工作，其准确程度直接关系工作成效。一是编制廉政风险手册，开展风险辨识。运用综合手段，从管理行为、业务流程、内控状况等入手，梳理各类、各层、各级廉政风险，形成风险库。二是在中层干部中开展岗位廉政风险排查活动。对照各自岗位职责，认真查找工作的风险环节和风险点，并结合实际制定防控措施。三是进行风险评估。对辨识的风险进行系统性评估，确定风险事项等级和分布状况。四是风险控制计划，确定年度目标、策略、措施。制定惩治和预防腐败体系建设责任分解体系，即结合各部门工作职责，列出各部门在惩防体系建设中的主要责任内容，包括本部门和本业务领域干部队伍教育管理、廉洁从业理念的宣传培养、管理制度的完善、监督职责的履行等，将风险控制目标层层分解到具体业务环节和工作岗位。

三、突出抓好廉政风险防控措施的落实

1.拓宽教育形式，筑牢思想防线

坚持党风廉政教育“大宣教”格局，充分发挥教育的基础性作用。每年制定党风廉政教育计划，统筹安排教育内容，并把廉政教育纳入各级中心组学习、班组学习内容中。一是做好节前及节日期间的党风廉政警示和教育工作。二是定期组织班组长以上人员和掌管人、财、物的人员集中观看反腐倡廉警示教育电教片。三是认真落实廉政三项谈话制度，每年要由党政一把手为中层以上干部作集体廉政谈话。四是邀请纪委、检察院主要部门为全体党员干部作廉政知识教育专题讲座。五是要每年组织班组长以上人员，到廉政教育基地接受教育。六是组织中层以上干部及掌管人、财、物的人员集中开展排查治理行动和协同监督、依法从严治企知识学习和测试。七是积极开展“廉政文化进企业”活动，不断拓宽廉政文化宣传渠道和教育形式，努力营造干部员工“干事、干净”廉洁理念。

2.强化廉政责任，落实“一岗双责”

每年年初要层层签订党风廉政建设目标责任书，强化各级干部责任，年终组织中层以上干部述职述廉，并由职工代表对中层以上干部的廉洁自律、履行“一岗双责”情况进行民主测评，对照目标进行考核。对认真履行“一岗双责”的进行表扬，对不认真履行的给予通报批评，并进行责任追究。

3.注重源头治理，提高防范能力

一是对领导决策环节存在的风险，按照“三重一大”决策的有关实施办法，明确“三重一大”主要内容、事项的决策流程、监督检查及责任追究。二是对财务管理存在的风险，要制定财务报销工作流程，严格审核审批程序，形成既相互制约又协调配合、有效衔接的运行机制。三是对物资采购存在的风险，要制定物资招（议）标采购管理办法和采购活动监督管理办法，招（议）标活动实行“阳光操作”，遵循“公开、公平、公正和诚实信用的原则”，坚持“资格预审、评标、定标”三分离，并通过内部公告和网上公告的形式向社会公开招（议）标信息，由纪委对招（议）标和采购活动进行全程监督。通过以上措施，可从源头上遏制腐败现象的发生。

4.探索监督措施，构建协同机制

注重发挥各监督主体的作用，探索构建大监督格局。发挥上级下派监审员作用，对企业党风廉政建设、安全生产、经营管理等进行全方位监督。制定协同监督机制惩治和预防腐败体系，成立监督工作委员会，健全审计、纪检监察和各专业部门相互协同的监督机制，增强监督合力。定期开展监审联席工作会，重点对工程建设、业务流程、重点业务、关键环节的制度执行情况定期分析评估，发现偏差及时预警、纠正，强化“公转”，杜绝“自转”。

财务廉政风险排查精选篇7

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，秉承“以人为本、执政为民”理念，紧密结合实际，以落实党风廉政建设责任制为总抓手，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以监督制约和规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立起超前预防、全程监督、有效制约的廉政风险防控体系，促使党员干部“知风险、防风险、化风险、控风险”，确保权力正确行使，为实施国家战略中跨越崛起营造和谐的政务环境和发展环境。

二、目标要求

以“查找岗位廉政风险，建立廉政防控机制”为重点，围绕“人、财、物、权”等关键环节和重点岗位，将重大事项决策、干部任免、大额度资金使用等作为监管重点，通过查找岗位廉政风险点，评估岗位风险等级，制定有效防控措施，完善管理制度和工作流程图，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，形成以工作岗位为点、工作流程为线、监管制度为面的“立体化”岗位廉政风险防控体系。

三、实施范围

岗位廉政风险防控工作的实施范围包括处领导班子、处机关各处室、及各科室所有岗位。

四、方法步骤

（一）宣传动员阶段

成立园林处岗位廉政风险防控工作领导小组及办公室；在深入调研的基础上制定岗位廉政风险防控工作实施方案；召开动员大会，全面部署开展岗位廉政风险防控工作各项任务，统一思想，强化用制度管权、管事、管人的理念，使广大党员干部思想上进一步确立“风险无处不在，防控人人有责”的风险意识。

（二）核定权力清单，规范工作流程阶段

对照法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门，和岗位权利事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。

（三）排查廉政风险，评估风险等级阶段

1、风险排查。紧紧围绕本岗位的职责，采取自下而上查找和逐级审核的方式，从思想道德、岗位职责、工作流程、规章制度等方面逐一排查，筛选廉政风险点，评估风险等级。

2、查找风险点：按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险——公示接受建议”的步骤，全面排查岗位廉政风险点。主要查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险“三类风险”。查找思想道德风险，要求找出思想道德建设和作风建设方面存在的突出问题；查找制度机制风险，要求依据岗位职能，找出权力运行的各个环节上未能很好落实各项制度规定的情况；查找岗位职责风险，要求找出涉及人、财、物审批权力的各个岗位未能规范操作的情况。各处室、个人要采取自查、互查、帮查、群众评、班子定等方法，客观真实地排查评估岗位的廉政风险点，确保排查评估全面、准确、深入、合理。

评估风险等级：根据不同岗位权力的大小、腐败现象的发生机率和对社会危害程度的高低等，对各个岗位进行风险评估，确定风险等级。廉政风险点分为三个等级：

（1）一级风险是指对于潜在廉政风险大、发生问题危害严重，涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、较灵活，有自由裁量权的岗位，容易造成严重违纪违法行为的；

（2）二级风险是指对于潜在廉政风险较大、发生问题危害较重，不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易造成一般违规违纪行为的；

（3）三级风险是指对于潜在廉政风险较小、发生问题危害较轻，不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为的。

(四)、制定防控措施，规范权力运行阶段

1、依据登记造册备案的岗位廉政风险点，结合单位各股室岗位职责,研究制定岗位廉政风险点管理措施,建立、修订、完善相关制度。

2、加强政治思想教育、警示教育、职业道德教育、责任心教育，严格履行岗位职责，遵章守纪，提高干部职工对岗位风险的认识和廉政风险点管理的意识。

3、建立健全权利制约监督机制，防止利用行政权利违规违纪、、吃拿卡要、不作为、乱作为等行为的发生，规范权力运行，提高行政效能。

4、坚持源头治腐，关口前移，注重事前防范，及时发现问题，及时纠正，进一步增强廉政、勤政意识，提高干部职工拒腐防变能力。

5、填写《单位廉政风险防控表》和《个人廉政风险识别防控表》。

(五)、加强公示公开，推进科技防控阶段

充分依托现代信息技术，积极开发内部业务管理和监督系统，围绕群众关心的热点、难点和惠及民生的重点工作，针对权力运行过程中易发多发腐败问题的环节，防止、弄虚作假的现象。还要利用园林处内部网进行公示、公开等，逐步实现权力在阳光下行使。

进行业务流程再造：对需防止暗箱操作、应当透明公开的事项，加大公开力度。完善业务流程，通过查找出的廉政风险点，对重点工作和关键环节制定岗位廉政风险防控工作流程图，工作流程图要有效、管用、可控，能直观全面地反映工作环节中可能发生人为干预行为或发生运用自由裁量权的节点，确保涉及职权、利益的“关键节点”看得见，切实解决流程不科学、衔接不紧密、职责不明确、监管不到位等问题，确保岗位职能设置科学合理，业务流程精简顺畅，有效规避风险。

完善高风险岗位定期交流轮岗制度：对风险等级高或群众反映比较集中的重点岗位，要按照党政领导干部交流工作规定，落实和完善干部定期交流轮岗制度，形成科学、合理、规范的用人机制。

(六)、构建长效机制，强化监督检查阶段

按照风险等级，实行分级管理、分级负责。制定廉政风险防控机制建设考核标准，把风险教育规划执行、防范措施建立、内控制度完善、干部全员参与程度、建立风险类别和防控措施资料档案、风险防范管理工作推进和监督检查记录等情况作为年度考核内容，通过信息监测、定期自查、不定期抽查办事员行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，形成有效的监督考核机制。

五、几点要求

（一）统一思想，提高认识。开展民政廉政风险防控机制建设工作，是拓展源头治腐领域，强化监督制约，有效保护干部的一项重要举措。要通过开展此项工作，促使全局干部职工进一步增强廉洁自律的自觉性，减少工作和生活中的失误，防止和避免误入歧途、遗憾终生。

（二）加强领导，精心组织。将廉政风险防控机制建设工作列为“一把手”工程，以高度的政治责任感和积极负责的态度，认真研究部署，搞好思想动员，周密组织实施，形成齐抓共管腐败风险预警防控工作的态势。

（三）突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分体现每个岗位的不同特点，形成以人为点，以工作流程为线，以制度为面的廉政风险防控机制，做到提醒诫勉在前，建章立制在前，监督制约在前。

财务廉政风险排查精选篇8

为扎实推进廉政风险防控机制建设，切实加强廉政风险防范，规范权力运行，强化对重点领域，重要岗位和关键环节的廉洁风险监管管理，应市局和院部的要求，杭州湾检验站于25日在站会议室召开了廉政风险点排查工作会，具体内容总计如下：

大厅业务岗位日常工作的廉政风险点在：（1）检验费用的计算和相关打折优惠的项目是否严格按照文件要求实施；（2）申报监督检验的初审材料是否受到外部环境影响没有统一严格按照要求受理。针对上述问题制定的防控措施有，业务大厅各岗位人员内部之间相互定期纠查，定期交换各自负责的业务事项。

室主任岗位的廉政风险点在：（1）未能合理公平公正的按要求安排检验任务，受外部因素影响无主要特别原因优先安排个别申报单位的检验事项，（2）违规审核相关检验报告，（3）检验现场处置检验相关各类情况尺度不统一。针对上述问题制定的防控措施有，1.严格按照院要求合理有序安排检验任务，做到任务全公开，如有需要相关过程留有见证资料，2.由站长定期抽查主任审核的报告，3.加强各部站之间，部站与院之间的沟通交流，避免在项目分包存在不合规性，避免检验费用计算方式和检验尺度不统一。

检验员岗位的廉政风险点在：（1）违规出具虚假报告，（2）检验现场不同的申报单位检验尺度不一致，（3）违规向受检单位介绍和特种设备相关的第三方服务对象。针对上述风险点制定的防控措施有：1.各检验员之间定期报告相互纠查，2.检验现场时各检验员之间相互提醒相互监督，站内制定一套廉政风险示警机制，3.例会时严格强调检验人员现场一律不允许推销和介绍与检验类相关的第三方服务业务，相互监督。

财务廉政风险排查精选篇9

一、指导思想

紧紧围绕区委、区政府中心工作和2012年反腐败重点任务责任分工，按照“推进法治、维护民生、推动改革、促进发展”的工作目标，牢固树立科学审计理念，充分发挥“免疫系统”功能，坚持“两手抓，两手都要硬”的工作方针，认真履行好审计监督职责。

二、认真履行工作职责，提高审计监督“免疫系统”服务水平

（一）落实党风廉政建设责任制，完善反腐败领导体制

进一步完善反腐败领导体制，建立健全党风廉政建设“三落实”机制。一是要落实党组总揽反腐倡廉全局的责任，确保把反腐倡廉工作纳入党组的整体工作格局中。二是要“一把手”要亲自抓、负总责。三是要落实领导干部分工抓的责任，一岗双责，继续将党风廉政建设同业务工作一起部署，继续抓好述职述廉、廉政谈话、个人重大事项申报等制度的落实，做好党风廉政建设责任制的分解、考核和责任追究工作。严格按照“谁主管谁负责，谁负责谁承担责任”的原则，做到“有责必究，究必到位”，维护责任制的严肃性。

（二）突出责任落实，发挥好审计的监督服务效能

今年我区将在转变发展方式和结构调整，推进城市化建设，统筹城乡发展和改善民生，提高政府效能、建设节约型机关等方面，采取众多举措。作为经济管理的监督部门，必须及时跟进，关注政策措施的执行情况，关注节能减排、环境保护和生态建设情况，关注民生实事落实和民生改善情况，关注重大项目建设情况，关注政府部门行政效能情况。

一是继续抓好工程建设领域专项治理工作。要按照区纪委和市审计局的工作分工和要求，认真做好工程建设领域专项治理工作。

二是预算执行审计。以促进落实积极财政政策的各项政策措施，完善公共财政制度，进一步提高依法理财能力，提高财政资金使用效益为目标，重点关注宏观调控政策落实情况和投入资金的使用效益，关注体制和制度性缺陷，加强对财政资金分配、使用和管理情况的监督，强化预算约束，针对发现的问题，从宏观性、效益性角度提出对策建议。

三是专项资金的审计。以促进资金管理使用规范运行、维护群众利益、促进各项事业健康发展。

四是继续抓好中央新增投资项目和集中居住社区建设跟踪审计，在过程中及时揭示问题，及时规范。

五是政府投资审计。提高建设项目的管理水平，保障建设资金安全、合法、有效使用。

六是领导干部经济责任审计。根据组织部门的委托，组织好对领导干部经济责任审计，加大履职绩效的评价力度。

三、筑牢廉政生命线，树立审计机关良好形象

一是加强党风廉政教育，进一步提高廉政意识。深入组织学习贯彻中央纪委十七届五次全会精神和《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》，按照8个禁止、52个不准的要求，搞好党纪条规教育、典型示范教育和警示教育，严格约束和规范自己的行为，筑牢机关党员干部防腐倡廉思想防线。要结合工作实际，创新工作思路，进一步完善各项工作机制，不断改进教育方法，丰富教育内容，利用各种形式，扩大教育范围，开展正反两方面典型教育，充分发挥典型的示范作用；利用典型案例加强反腐倡廉的警示作用。努力营造以廉为荣、以贪为耻的良好氛围。

二是落实党风廉政建设责任制，完善反腐败领导体制。进一步完善反腐败领导体制，建立健全党风廉政建设“三落实”机制。一要落实党组总揽反腐倡廉全局的责任，确保把反腐倡廉工作纳入党组的整体工作格局中。二要“一把手”要亲自抓、负总责。三要落实领导干部分工抓的责任，一岗双责，继续将党风廉政建设同业务工作一起部署，继续抓好述职述廉、廉政谈话、个人重大事项申报等制度的落实，做好党风廉政建设责任制的分解、考核和责任追究工作。严格按照“谁主管谁负责，谁负责谁承担责任”的原则，做到“有责必究，究必到位”，维护责任制的严肃性。

三是抓好廉政风险防范管理工作推进，务求实效。开展廉政风险防范管理工作是今年廉政建设的重要工作内容，要组织全体干部紧密结合岗位职权的行使，全面排查廉政风险点，认真开展排查工作。一方面，围绕行使审计监督职权排查风险点。重点排查审前准备、审计实施、投资决（结）算审计、跟踪审计、审计结论、审计复核、审计整改等环节。另一方面，围绕行使综合管理职权排查风险点。重点排查中介聘用、中介管理、物资和服务采购、评先评优、资金管理、资产管理、公务接待、车辆维修等环节。在排查风险点及表现形式的基础上，每个人、每个科室针对确定的廉政风险点，深入分析，逐个提出化解风险的具体办法。在此基础上梳理整合，研究制定全局的廉政风险防范措施，健全完善防控风险的相关规章制度，建立起全面有效的廉政风险防范管理机制。通过廉政风险管理工作，把廉政风险管理工作放在机关建设的突出位置，扎实推进，抓紧抓实，务求实效。在查找风险点上要“全”，在确定风险点上要“准”，在制定防范措施上要“实”，在检查考核上要“严”，通过全局上下的共同努力，逐步形成健全有效的廉政风险防范管理机制。

四是加强动态管理，着力提高机关行政效能。严格落实区委、区政府《关于进一步推进机关工作提速的实施意见》，进一步转变审计机关作风，实行“限时办结制”，推动审计工作全面提速。全面运行审计动态管理系统和投资审计项目动态管理系统。实现控制监督由单一的事后检查转变为事后检查与事中通报相结合，从单一的静态管理转变为静态管理与动态管理相结合，进一步规范审计工作，提高审计效率，防范审计风险，保障审计质量，促进机关效能的提升。

五是深入开展审计回访，抓好动态管控和过程监督。一方面，向被审计单位发送“审计监督服务承诺书”，自觉接受被审计单位的监督。实行主审负责制，主审对廉政纪律负责，设立兼职廉政监督员，与主审共同对审计过程实施廉政监督，确保审计人员严格执行审计纪律“八不准”。另一方面定期深入到被审计单位了解审计人员廉洁勤政的情况，严肃查处各种不廉洁行为，树立审计机关的良好形象。

财务廉政风险排查精选篇10

一、目标要求

廉政风险防控工作要紧密结合本部门实际，围绕规范权力运行，在清权确权的基础上，全面排查廉政风险，科学评估风险等级，通过优化权力结构、公开透明运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，在局属卫生系统全面开展廉政风险防控工作，逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。通过努力，实现以下三个基本目标：

（一）建立廉政风险防范机制。通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定实施有针对性的风险防范措施。

（二）建立廉政风险监控机制。加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。

（三）建立廉政风险处置机制。及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作，加强对权力运行效能和质量的考核考评工作，发现问题及时向纪检监察机关报告。

二、主要工作内容

（一）查找风险点，评定风险等级

1、查找风险点对象。局属卫生系统党员干部、职工。重点是局领导班子成员及重点岗位人员。重点岗位指：一是负责财务管理、固定资产管理、职称评定、药品采购、医疗设备采购、医用耗材采购的岗位。二是拥有行政管理权、审批权、执法权的岗位。

2、按照风险类别开展风险排查。依照岗位职责，突出重点领域、关键环节和重要岗位，分析查找廉政风险，综合运用“自己找、科室议、领导点、群众提、组织审”等方式，紧密结合自己所承担的岗位职责，由上而下地按照三种风险类别开展认真排查：

一是岗位职责风险，重点对管理“人、财、物、事”的岗位进行排查。对于不履行党风廉政“一岗双责”、党风廉政建设主体责任或履行不到位，违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制、“三重一大”等制度和规定，不认真履行岗位职责，独断专行，失职渎职、不作为或者等行为作为岗位职责风险的主要表现来查；

二是制度机制风险，查找未能按照党风廉政建设的要求，以及岗位制度的要求制定、完善相关制度和制度落实不到位，不能形成有效、规范管理的廉政（洁）风险；

三是业务流程风险，在全面自查的基础上，明确工作环节、制作工作流程，查找在经费支出、事项签批等环节中易出现的廉政（洁）风险。

3、评定风险级别。围绕各环节查找的风险点，组织相关人员对查找到的岗位廉政风险点进行综合分析，根据可能发生风险的高低程度及造成的后果，按照一、二、三等三个级别进行等级分析评定，明确风险责任。

一级风险点——涉及“人、财、物、事”管理、决策，有自由裁量权的岗位、业务环节；二级风险点——不直接支配人、财、物，做出事项决策的，但可借助工作中的权利和机会谋取私利的岗位、业务环节；三级风险点——不涉及“人、财、物、事”管理，比较公开透明的工作岗位、业务环节。

（二）制定防控措施，规范权力运行

围绕查找出来的廉政风险点和确定的风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施，规范权力运行，化解廉政风险。将廉政风险点、风险等级和防控措施登记汇总，建立廉政风险点目录，并在一定范围内公开公示。

1、属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序规定和分权、示权、控权等方式规范权力运行。要对权力进行科学分解和配置，形成制约和监督机制。加强职务权力廉洁风险防控，以决策权、基建权、采购权、人事权、财务权等为重点，切实加强对领导干部和行政科室等管理行为的监控。

重要部门负责人和重点岗位人员，应按规定实行定期轮岗交流。加强职业权力廉洁风险防控，以诊疗、用药、检查、收费等行为为重点，规范医务人员执业行为。同时通过开展思想道德、职业道德、爱岗敬业、党纪法规教育等活动，增强干部职工廉洁从业意识。

2、属于制度机制缺失或不完善方面的，健全完善相关制度机制并抓好落实，使风险防控管理更加严密有效。

3、属于业务流程方面的，按照廉洁、高效、便民的原则，优化业务流程，确保程序规范、效率提高、方便办事。开展经营单位诚信度管理，建立诚信准入、诚信承诺、诚信评估调查和不良记录等制度，建立经营单位公开透明监控系统，防止商业贿赂。改进居民满意度调查，建设评价平台，健全评价制度，改进居民满意度调查的方法、内容、范围，主动接受居民监督，促进医患和谐。

（三）完善防控体系，建立长效机制

1、加强公开透明，推进阳光防控。

深入推进党务公开、政务公开、院务公开和公共卫生事业单位办事公开。利用政府门户网、部门网站、单位公开栏等多种形式公开公示“一岗双责”、廉政风险点、防控措施等内容，并作出廉政承诺，自觉接受监督。同时，充分利用电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险，加强单位内部人、财、物、项目管理等方面的廉政风险防控。

2、实施预警处置，加强动态监控。

通过举报、案件调查、监督检查、干部考核、网络舆情等渠道，全面收集廉政风险信息，定期进行研判评估。发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，要及早进行风险预警，及时有效化解风险。针对廉政风险发生的不同阶段和不同对象，有计划的采取处置措施，进行有效防控。对党员干部，按照干部管理权限，采取批评教育、约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行防控处置；对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会、下发廉政问责书、限期整改等方式进行防控处置；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定防控措施。

以年度为周期或依托项目管理，结合职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

3、落实防控责任，注重考核评估。

对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人，重点突出对一级风险点的防控。一级风险，由党工委重点监控；二级风险，由局分管领导监控；三级风险，由局属各部门单位领导监控。

研究制定检查评估标准，定期自查、年度检查、社会评议等方式，对廉政风险防控工作情况进行检查评估。将评估结果纳入党风廉政责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查、纠正行业不正之风检查，作为奖励、评先、评优的重要依据。

三、总体安排和实施步骤

局属各单位、各部门要按照突出重点、整体推进、务求实效的总体要求，结合本单位、本部门的工作实际，合理安排，重点做好三个阶段工作：

（一）制定实施方案阶段（5月20日—5月25日）

各单位要紧密结合实际，建立组织领导机构和专门工作机构，制订工作实施方案，适时召开会议，认真部署工作。

（二）进行风险排查阶段（5月26日—6月10日）

1、个人自查。结合岗位职责，采取自己查、职工帮、领导提、组织审的四个程序，认真查摆和分析个人在履行职责过程中存在的风险点和监管风险点。

2、部门评查。在个人自查的基础上，结合工作实际，组织干部职工广泛讨论评议，评查出切合实际的各部门、各科室、各岗位的风险点。

3、评估审查。在个人自查、单位评查的基础上，由各单位风险防控管理领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度、防控措施、预警和处罚进行最后评估，并报区卫生党工委备案。

4、制定措施。针对权力在运行过程中的风险点制定“一对一”的防控措施，即：有一个风险点，制定一个相对应的防控措施。局机关、各单位制定的防控措施要具体管用，具有针对性和可操作性。

5、风险提示。各单位对风险防控管理领导小组评估确定的工作流程、廉政风险的表现形式和风险等级，进行公示，便于职工监督。

卫生局及局属各部门应填写《××岗位廉政（洁）风险识别和防控表》（见附件），前文中列出的重点岗位，需制出《××岗位廉政（洁）风险防控流程图》，于6月5日前报送至区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。局领导及机关各部门报送李文雯汇总，三个社区卫生服务中心主任及各岗位报送陆群芳汇总。

（三）完善防控机制阶段（6月11日—10月31日）

1、针对各岗位摸查出的廉政风险点，通过梳理岗位职权，规范程序，健全相关制度，促进决定权、执行权、管理权规范运行，使权力的取得有据、配置科学、运行公开、行使合规、监督到位。要认真查找工作中存在的问题与不足，及时总结经验，不断完善岗位廉政风险防控管理体系。

2、对在开展廉政风险防控工作发现的相关问题，各单位要依据有关法律法规严肃处置，切实整改到位。对群众反映强烈的突出问题，需要立案查处的要及时立案查处，并严肃追究相关人员的责任。

（四）检查验收（11月1日—12月31日）

1、认真做好总结。各单位要按期完成每个阶段的目标任务，及时将每个阶段工作情况和相关表格汇总后报送区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。整体工作结束后要对廉政风险防控工作进行回顾总结，肯定成绩，查找不足，提出下一步意见与建议，形成廉政风险防控工作常态化。书面总结于2015年12月底前报送区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

2、开展检查验收。各单位总结自查的基础上，区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组办公室对各单位廉政风险防控工作完成情况进行检查考核。考核结果作为本单位2015年度党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。开展廉政风险防控工作是建立健全惩治和预防腐败体系的一项重要举措，各单位党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制订和落实廉政风险防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。各单位分管纪检监察工作领导要切实履行职责，积极协助党工委做好协调指导、督促检查工作。

（二）突出重点，统筹推进。局属各单位要把工作的重点放在风险点的排查和防控措施的制定上。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防范工程建设、单位采购以及选人用人等方面的廉政风险。要把廉政风险防控工作融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度改革、实现医疗卫生资源市场化配置有机结合起来，统筹安排，协调推进，努力提高反腐倡廉建设科学化水平。

（三）加强督查，务求实效。要结合实际，强化督促检查，坚决避免和克服形式主义。要把廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩防体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任用的重要依据。要采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保廉政风险防控工作扎实推进。

五、组织机构

成立区卫生党工委廉政风险防控管理工作领导小组。

组长：

副组长：

财务廉政风险排查精选篇11

指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，把加强廉政风险防控与我局各项中心工作相结合，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，不断促进防腐工作科学化、制度化和规范化，有效推进我局惩治和预防腐败体系建设，为促进我区交通事业可持续发展，为推动翔安科学发展大跨越提供保障。

组织领导

在区委、区政府的统一领导下，我局成立相应的廉政风险防控工作领导小组，领导小组以钟庆源局长为组长，领导小组负责廉政风险防控工作的组织领导和具体实施。领导小组下设办公室，办公室设在局机关办公室，陈伟明兼办公室主任。

工作步骤和内容

（一）部署发动阶段（2012年5月上旬）

结合本单位工作的实际情况，研究制定本实施方案，明确工作任务和时限要求；及时组织召开动员大会，主要领导作工作动员，统一思想认识，安排部署任务，提出明确要求。

（二）组织实施阶段（2012年5月中下旬---6月上旬）

1、梳理权力清单。按照法定职责和“三定”方案，按照本部门和岗位对行使的各类职权进行分项梳理，各科室、所、站根据各自的工作职责，清理、明确各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和政策，绘制每项业务工作流程和权力运行流程图，明确权力运行的关键环节。

2、查找廉政风险。采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过岗位自查、综合评定、集体研究等形式，查找本单位可能存在的廉政风险，编制职权目录、廉政风险目录，并在一定范围内公开，接受社会监督。

（1）查找岗位风险。

局机关以及局属各事业单位全体工作人员参与，对照各自的岗位职责、工作流程等情况，从权力行使、制度机制、思想道德等方面深入查找个人在履职过程中容易导致权力失控、行为失范的廉政风险。

（2）查找部门风险。

针对本部门人、财、物管理和行政审批、行政处罚等重要岗位，重点查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。

（3）查找单位风险。

结合本单位实际情况，按照工作分工和职责，重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险。

3、评定风险等级。依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，把廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成犯罪的风险。主要涉及“三重一大”的事项、涉及人财物管理等权力较大、有自由裁量权的岗位，以及各科室和岗位存在的共性问题。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违纪政纪和相关法规、受到党纪政纪处分的风险。主要涉及不直接的岗位。三级风险为发生机率较小，或者一旦发生造成的影响程序较低，在单位或岗位内部，通过一定手段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公开透明的岗位。

4、实施分级管理。对廉政风险实行分级管理、分级负责。一级风险由单位主要领导掌控；二级风险由局务会成员掌控；三级风险由各具体科室负责人掌控。

5、制定防范措施。对查找的廉政风险，要认真加以分析归类，根据廉政风险等级，制定有针对性的切实可行的防控措施和办法，特别要突出对高等风险的防控。属于权力运行使；属于制度机制方面的，要建立健全相关制度并抓好落实，进一步堵塞制度漏洞；属于思想道德方面的，要通过多形式教育，增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。

各科室、所、站要按步骤认真组织实施，认真填报“附件1、附件2”编制职权目录、廉政风险目录，经单位负责人审定后，加盖公章于2012年6月22日前报局办公室。

（三）完善提高阶段（2012年5月-12月）

1、规范权力运行。科学分解和配置权力，在行政审批、行政处罚、财政专项资金管理使用等重点领域，建立健全“决策、执行、监督”三权相互制约协调的权力运行机制。健全“三重一大”议事规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、内容和程序。建立健全行政裁量权的基准制度，特别是要抓好行政处罚裁量权的规范，细化量化处罚条款，扩大规范行政许可、行政征收自由裁量规范，避免执法的随意性。加强科技防控，权力推行网上行政审批和电子监察，实现网上实时动态监控。深入推进网上办事公开，特别是要加大对干部任用、政府采购、工程建设、资产管理等的公开力度，接受社会监督，推进权力公开透明运行。

2、实行动态管理。以年度为周期或依托项目管理，结合反腐倡廉的实际需要，根据法律法规和规章制度的调整、变更，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加强对廉政风险的动态监控。

（四）查纠考核阶段（2012年11月—12月）

对本单位风险防控工作情况组织开展自查、总结。对出现一级风险苗头的，视情采取廉政约谈、个别警示、跟踪监督和调整岗位等方法进行处理；对出现二级风险苗头的，采取个别谈话、定人帮教、定期跟踪和加强监督等方法进行处理；对出现三级风险苗头的，通过思想交流、个人汇报、定期检查和年终考核等方法进行处理。同时，将推进廉政风险防控情况纳入我区年度绩效考评的一项重要内容进行评估考核，根据考评情况，总结推广经验，纠正存在问题，督促限期整改，并追究相关人员的责任。

工作要求

（一）加强领导，精心组织。

把推进廉政风险防控工作作为区交通系统一项重要政治任务来抓，加强领导，周密部署，认真抓好组织实施。各科室、所、站的全体人员要从建立健全惩防体系、推进源头治理的高度，运用各种宣传教育方式，提高对建立廉政风险防控重要意义的认识。要明确工作程序、工作方法，周密安排各阶段工作，结合履行职责和制度执行的实际情况，深入细致排查本单位、科室、个人的廉政风险，确保工作质量。局务会成员要对各自分管的单位及科室的领导，按照党风廉政建设的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险工作。

（二）突出重点，整体推进

各科室、所、站要按照落实科学发展观的要求，全面推动项目审批、资金分配、行政处罚及人、财、物管理等关键岗位人员和重点环节的廉政风险防控，以重点带全面工作的展开，推动预防腐败工作向纵深发展。

财务廉政风险排查精选篇12

廉洁风险防控是对重要领域、关键环节和重点岗位可能发生腐败行为的廉洁风险点采取有效预警防控措施，预防腐败行为发生的系统化管理过程。近年来，国家反腐倡廉形势严峻，建筑施工领域腐败案件频发，廉洁风险成为建筑施工企业面临的重大风险。如何抓好建筑施工企业廉洁风险防控呢？

施工企业廉洁风险表现

认清廉政风险点，是廉政风险防控机制建设的基础。建筑施工企业廉政风险分布在施工管理的人财物权事等关键环节，常见的有以下几种类型。

用人风险点。表现为违反《党政领导干部选拔任用工作条例》，任人唯亲；泄露信息，包庇纵容甚至买官卖官；在相关工作程序中弄虚作假，暗箱操作；违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职务、级别等。

资金管理风险点。表现为不执行财务管理有关规定，出现挪用、截留和私设小金库现象；不实行财务开支预算管理，导致开支不合理，挪用、误用企业资金；开支项目不规范，在大额资金的使用上，未经集体讨论，重大项目或采购不进入公开招投标环节等。

资产管理风险点。表现为违反采购的相关规定采购物品，从中牟利；分配资产中受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；固定资产管理不到位导致固定资产流失；在车辆管理方面、公车私用等。

廉洁从业风险点。表现为利用职务之便。比如：违规分包工程规定甚至高出规定价，给亲戚朋友谋取不正当利益；收受贵重礼品、大额礼金；违规领取企业规定年薪以外的其他费用。如：领兼职费、经营奖、提成等；掌握特殊资源的人员，如：物资、合同、地亩、工程等人员与外部勾结，存在权钱交易问题等。

监督保障风险点。表现为权力运行的监管机制存在薄弱环节，缺乏对党政“一把手”的有效监督机制；党内监督、行政监督很难发挥作用；系统内纪检监察机构设置不完善，人员配备不齐，工作开展面临困难；工作作风漂浮，作风霸道、方法简单可能导致问题积聚，在有诱因时爆发风险等。

廉洁风险形成原因

廉洁风险存在的原因复杂多变，有个人思想认识原因，也有外部环境的影响。在施工企业，导致廉政风险形成的共性原因可以归纳为四个方面。

信仰缺失，自我要求不严格。部分企业党员干部在荣誉面前自高自大，不注重世界观、人生观改造，不注重政治理论学习和党性锻炼，主动接受监督的意识不强，追求虚荣和低级趣味，凭借手中的权力，凌驾于企业制度之上。有的犯罪行为人认为有权不用，过期作废，因此铤而走险。

管理缺位，制度不落实。许多案件手段并不高明，却往往能够得逞，原因就在于管理不严，有章不循，违规操作，内部督查流于形式。工程项目一旦管理不善，效益差、职工收入低是必然结果，更会诱发个别人“堤内损失堤外补”的扭曲心态，大肆挖掘企业墙脚。

宣传不够，“潜规则”盛行。虽然许多单位月月讲廉政建设，年年签订党风廉政责任状，但实际上设拓宽和深化。大多数人心理上痛恨腐败，但从行为上却屈从于这种现状。他们一方面对贪官污吏深恶痛绝，另一方面为办成事又千方百计地找熟人、托关系、请客送礼，败坏社会风气。

监督乏力，打击犯罪形不成强有力的威慑效应。许多单位的监督机构和部门齐全，但监督仍软弱无力，尤其对关键岗位人员的监督更是缺失，普遍存在着重使用、轻管理、弱监督的现象。有些领导人片面强调“能人效应”，错误地将施工管理与职务犯罪查处工作对立着看，认为查处职务犯罪案件会挫伤职工的积极性、有损项目形象、影响企业信誉、怕家丑外扬，从客观上起到了姑息纵容的反作用。

廉洁风险防控方法

施工企业要抓住工程项目这个重点，从“风险教育、风险排查、制订防范措施、及时预警处置”四个方面搭建防控体系，就可以较好地防止职务犯罪行为发生。

以加强廉洁风险教育为基础，着眼于防范意识。通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的守法廉洁意识，营造廉洁从业、诚信经营氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。在这方面，要做到：

――教育形式要活。除了开展常规教育外，针对项目员工定时定点集中学习困难的实际情况，积极开辟防控教育新途径。如：借助企业飞信群发教育提醒短信，利用QQ群传播法律法规知识，并开展廉政书报学习活动等。通过短信教育、网络教育、读报活动等特色教育形式，能在党员干部中产生强烈反响，取得良好的预期效果。

――教育定位要准。着眼不同群体开展教育，在普法教育的基础上，提高教育的针对性。对领导干部，侧重作风和廉洁从业教育；对关键岗位人员，侧重岗位廉洁风险预防教育，注重开展日常岗位廉政培训；对一般党员干部，侧重人生观、价值观和遵章守纪教育，把教育贴近党员干部的思想、生活和工作实际。

――教育次数要勤。实行定期学习和长期学习，真正让党员干部知法懂法，增强廉洁防控意识，激发广大员工遵纪守法、廉洁创优的内在动力。要把廉政教育开展情况纳入指标考核，如：规定各单位每季度开展集中教育的平均次数、受教育人数等，确保场次、人数、频率。

以廉洁风险、违法“雷区”排查为重点，着眼于岗位安全。要明确依法遵法的“红线”，树立“查不准风险是隐蔽了风险，查不到风险是最大的风险”的思想，把廉政风险排查工作落实到“点”上，体现在“事”上，明确在“岗”上，仔细排查“隐患”。

一是查岗位职权。首先明确岗位职责。可由各部室、各单位根据本单位的实际情况，从行政职务、业务类型等方面入手，紧扣职责定位，明晰权力边界，排查每一项权力运行过程，绘出权力运行流程图，找出可能发生腐败违法问题的风险点。

二是查关键流程。突出程序合法性，对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付、重要干部人事安排等决策过程和对人财物等管理流程进行重点梳理排查，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的职务犯罪风险。

三是听群众意见。要采取个人自查、部门排查、社会评议等多种方式来排查，广泛发动群众力量，通过层层过滤、逐级把关、发扬民主、集思广益，力求把风险点找准找实，防止职务犯罪风险排查挂一漏万。

以制订防范措施为保障，着眼于长效机制。牢牢抓住制度建设这个关键，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。

一是厘清要点，完善法人治理结构，形成权力机构、决策机构和经营管理者有效制衡的机制，有效防控企业风险。

二是狠抓重点，对照查找的廉洁风险点，制订有针对性的防范措施，配套出台安全质量环保、劳务分包、验工计价、机械设备招标采购、财务管理等管理制度和办法，将反腐倡廉、依法经营理念渗透到企业各项工作中，从源头上预防和治理项目建设中的腐败问题。

三是突破难点，配套出台单位廉洁从业相关规定，着力完善费用管理，有效控制业务招待费、差旅费、电话费等费用支出，在降低管理成本的同时，培养党员干部艰苦奋斗、厉行节约的良好作风。

以及时预警处置、依法行事为手段，着眼于防控实效。要着重在预防、监控、处置这三个环节，依法依规加大预警处置力度。

――对风险信息进行评估。结合实际查证相关法律规定，明确风险等级，有针对性地采取相应的措施进行预警处置。对干部职工，采取谈心疏导、批评教育、约谈、诫勉谈话等方式；对单位和部门，采取对责任领导诫勉谈、限期整改等方式；对新发现的职务犯罪风险，责成有关单位、部门和个人及时制订防范措施，确保干部职工依法依规行使权力、履行职责。

――加强风险监控管理。一方面，要畅通监控渠道，通过受理举报和投诉、开展专项检查、效能监察、案件检查、责任审计、定期开展巡查、参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等方式，随时监控廉洁风险信息；另一方面，要规范廉政突发案件应急处理工作，健全廉政突发案件应急处理工作体系，完善应急运行机制，有效提升应急处理工作水平。

――完善内险防控考核机制。要将项目职务犯罪防控工作列为党风廉政建设检查考核的重要内容，通过定期考核，把预防职务犯罪工作落实到每一位干部职工的日常工作中，达到不断推进和创新的目的。

推进廉洁风险防控需注意的问题

第一，要深化“阳光”监控手段。坚持公开透明，把廉政监督与党务、企务公开相结合，将权力运行的依据、公司管理流程，特别是财权、物权、事权、用人权运行细节，通过内网、内部公开栏等及时公开。

财务廉政风险排查精选篇13

近期，__办召开全办大会，认真传达学习了__纪检组长在__召开的专员办廉政风险防控工作专题会议的讲话精神，并就我办开展廉政风险管理工作情况做了总结通报，对下一步的工作进行了规划部署。会上，张凤玲专员强调，各处室要提高认识、高度重视，把风险防控工作作为“一把手”工程来抓，从我做起，从现在做起，要做到分工明确、责任到人、全员参与，切实把廉政风险管理工作落到实处，并注重查改结合，讲究实效，把防控管理工作当成是推动财政监督工作的抓手，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，稳步推进廉政风险防控机制建设。

会后，我办廉政风险防控管理工作办公室及时组织召开专题会议，就我办目前防控管理工作中存在的部分重点事项廉政风险点查找不够准确、全面，廉政风险与业务风险、制度风险存在混淆以及部分防控措施过于原则，缺乏针对性和操作性等问题进行了逐个分析，提出了结合财政部对专员办权力事项调整，按照“精、准、细”的要求，进一步分类查找风险点、分项制定防控措施的具体部署。

一是精心谋划，全员参与，进一步分类查找风险点。根据各处室工作特点，按照收入监管、支出监管、专项检查、内部管理事项，结合财政部调整完善专员办日常监管工作的规定，重新梳理权力事项，在此基础上，对审核审批、日常监管、专项检查、内部管理等4大类权力事项分类查找风险点，保证岗岗梳理，人人参与。同时，按照“重点事项突出梳理，一般事项日常梳理”的原则，根据权力事项和业务岗位的实际情况，确定重点岗位和关键环节,分类型梳理，确保重点风险点不遗漏、不缺失。

二是准确定位，区分风险类型并按职能分类解决。各处室准确定位权力事项风险按类别，区分为廉政风险、业务风险和制度风险等。对于廉政风险，应在全部重点权力事项中进行梳理、防范，制定防范措施，并严格执行；对于业务风险，应由相关业务管理部门对相关授权事项进行重新梳理，找出薄弱环节并予以完善；对制度风险，应按照体制问题、制度制定问题、制度缺失问题等产生原因，由相关职能部门分门别类解决。

三是科学规范，增强防控措施的针对性、操作性。廉政风险防控措施的制定要紧扣已查找的廉政风险点，有针对性地分类制定防控措施，重点抓好完善岗位廉政制度、实行岗位廉政责任书及廉政介绍信、加强岗位廉政教育、实行廉政信用审查等方面防控管理措施的制定和落实。此外，还要不断完善制度，进一步修订、补充财政监督法律法规，强化制度的落实和执行，确保财政监督检查工作有理有据、落实有力。同时，把全面推进廉政风险防控管理管理作为完善惩治和预防腐败体系、推进反腐倡廉建设的重点工作来实施。

财务廉政风险排查精选篇14

开展廉政风险防范管理工作是进一步深化反腐倡廉建设的重要举措，是有效监控权力运行的必要手段，是构建惩防体系、促进廉政勤政建设的有效途径。通过实行廉政风险防范管理工作,实现窗口前移，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到岗位和个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，掌握反腐倡廉建设主动权、增强预见性，真正把中纪委十七届四次、五次全会提出的“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求落到实处，真正做到用制度管权、管人、管事。

二、工作目标

按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的原则和积极探索重点领域、重点岗位、重点环节运行机制的总体要求，建立覆盖全局廉政风险防范管理工作网络和比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推进全局反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

三、组织领导

强化领导责任是全面推行廉政和监管风险防范管理的关键。全面推行廉政和监管风险机制建设工作是加强党风廉政建设首要任务，按照一把手亲自抓、分管领导具体抓、各科室牵头抓的要求，区科技局成立廉政和监管风险防范管理工作领导小组。

领导小组负责本局研究制定廉政和监管风险防范管理工作方案以及风险点评审、风险点登记评估工作，领导全局风险防范管理工作。

四、实施范围

廉政风险防范管理工作的实施范围是全局党员和领导干部。

五、主要内容和方法步骤

（1）主要内容。重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合区科技局实际，突出涉及人、财、物管理的重点领域、重点岗位、重点环节，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发腐败行为和不作为、乱作为等导致各类违纪违规现象发生的廉政风险点，并采取预防、监控、处置等防控措施。

（2）方法步骤。各岗位要结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，认真查找廉政风险点，制定完善措施，实施有效监督，严格检查考核，建立健全预防腐败长效机制。具体步骤如下：

（一）、计划阶段

1、成立科技局廉政风险防范管理工作领导小组，制定实施方案，启动廉政风险防范管理工作。

2、按照《关于开展廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，制定廉政风险防范管理工作的具体措施，启动廉政风险防范管理工作。

（二）、执行阶段

1、查找风险点

结合区科技局工作实际，从承担的行政管理事项、业务工作流程等方面，认真查找涉及人、财、物管理，具有行政许可、审批、执法权等重点部门、重点岗位、重点环节，容易出现不廉洁行为、导致违规违纪问题发生的廉政风险点。经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示并上报。

A、排查风险点。结合行业特点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生不廉洁行为的风险内容、表现形式及制度方面存在的薄弱环节。

B、查找风险点。结合岗位职责要求，各岗位对照职责定位等情况，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险。重点查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；特别是查找掌握人、财、物重要岗位、工程建设领域、政府采购、招投标等权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险，并进行细化、分析风险及其表现形式。

C、查找个人风险点。依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险，找出每个岗位的廉政风险点，党员干部查找履行职责中可能存在的廉政风险点，并认真填写《个人廉政风险点自查表》，由局班子主要负责人审核并签署意见后备案。

D、交叉互查。各岗位要广泛开展互查互评活动，提出补充修改意见，查漏补缺。

E、公示监督。对岗位查找出的廉政风险点，以座谈、问卷、公开栏、向社会《征求意见函》等形式广泛征求意见和建议，对已查找出的风险点进行补充和完善。

F、评估审查。在个人自查、单位检查、交叉互查、群众评议的基础上，局廉政风险防范管理工作领导小组召开会议对风险点进行最后确认，对风险程度进行最后评估确定等。

2、制定措施阶段

围绕排查确定的各类风险点和风险等级，结合岗位职责，对各岗位规章制度进行梳理，把现有制度充实到廉政风险防范管理的各项防控措施中，主要是针对重点岗位、重点环节，决策机制、议事规则、行政、财务等管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，研究制定廉政风险点管理措施，规范操作程序，完善责任追究制度。

A、针对各岗位风险点，由局领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

B、针对个人风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

3、监督管理

A、分级监管。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对廉政风险等级较高的权力，局主要领导直接管理，具体负责。对廉政风险等级一般的权力，由局分管领导负责；对廉政风险较低的权力，由各岗位自己管理和负责。要充分发挥各种监督力量的作用，采取多种形式和必要的措施，调动各种监督主体的积极性，实施有效监督。

B、确定风险等级。根据行使权力大小以及产生腐败可能性的大小，围绕重点领域、重点岗位、重点环节的廉政风险点，将各岗位廉政风险分为一级、二级、三级三个级别，其风险等级依次降低，即一级风险度最高，三级风险度最低。涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、有自由裁量权的岗位，容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的为一级；不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易造成一般违规违纪行为，可能受到党纪政纪处分的为二级；不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或警示谈话的为三级。重点岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报区纪委监察局审核备案。

C、监督检查。局廉政风险防范管理工作领导小组定期检查各岗位开展廉政风险防范管理工作的进展情况，不定期组织召开座谈会、群众评议会或采取明查暗访等形式进行抽查，加强前期预防。

D、中期监控。采取定期自查、重点抽查的方法，对出现的苗头性问题，及时采取监控措施。定期开展述职述廉、函询、民主生活会、民主评议和民主测评。单位重点岗位要每半年向本单位干部职工进行一次述职述廉。通过干部述职述廉，民主测评和征求群众意见的形式，及时发现和纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题发展成违法违规违纪行为。

E、后期处置。对群众有反映、有可能出现腐败问题的干部职工进行警示提醒；对工作中有失误或偏差的干部职工进行问责或诫勉谈话；对已经实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工进行责令整改，避免发展成违法违规违纪行为；对违规违纪事实清楚、情节严重的要按有关党纪、政纪规定处理。

(三)、考核阶段

1、专项考核。各岗位在开展廉政风险防范管理工作中，要根据局领导的要求，对廉政风险防范管理工作进行一次自查，对防范效果进行考核评估，及时进行纠正。

2、年终考核。廉政风险防范管理工作领导小组在各岗位自查基础上，每年对廉政风险管理工作进行一次全面检查，年底对各岗位工作开展情况进行综合评价，将廉政风险防范管理工作作为党风廉政建设责任制中的一项重要内容。考核工作可与领导班子和党员干部实绩考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。评价结果与绩效考核挂钩，做到奖优罚劣。

(四)、修正阶段

1、各岗位按照“岗位职责明确、权力运行规范、工作流程清晰、廉政风险清楚、防范措施得力”的要求，以年度为周期，不断总结廉政风险防范管理工作经验，查找问题，修正完善廉政风险防范管理工作。对已界定的风险，建立动态监控长效管理机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定防范措施，加大风险管理力度，年终转入下一个防范周期。相关材料要及时归档备案。

2、对落实廉政风险防范措施不力的单位，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究单位主要负责人的责任；对在开展廉政风险防范管理工作中领导不力、责任不落实、消极应付以致造成工作不落实的，将按照同心县党政机关及其工作人员不当行为问责办法对主要领导和相关人员进行问责，对发生违纪案件的干部，按照干部管理权限实行责任追究。

六、工作要求

（一）加强领导，精心组织。单位要把开展廉政风险防范管理工作作为一项重大政治任务，列入局领导班子重要议事日程，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施；局领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找风险，带头制定和落实整改措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保廉政风险各项防范措施落到实处。各岗位结合自身实际，制定廉政风险防范管理工作计划，并报局办公室归档。